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June 19, 2008

第二種金融商品取引業者の登録は、大変

 第二種金融商品取引業者の登録は、申請する業者にとっても大変だ。

 特に、不動産ファンドで、「不動産信託受益権等売買等業務」を行う場合には、人的構成の要件について、特例がある。

1.宅地又は建物の取引に関する専門的知識及び経験を有する役員又は使用人を次に掲げる部門にそれぞれ配置していること。

 (1)不動産信託受益権等売買等業務の統括に係る部

 (2)内部監査に係る部門

 (3)法令等を遵守させるための指導に関する業務に係る部門

2.不動産信託受益権等売買等業務を行う役員又は使用人が、不動産信託受益権の売買その他の取引に係る契約締結前交付書面の記載事項の特則)について、顧客の知識、経験、財産の状況及び金融商品取引契約を締結する目的に照らして当該顧客に理解されるために必要な方法及び程度による説明をするために必要な宅地又は建物の取引に関する専門的知識又は経験を有していること

 内部監査部門と法令遵守部門に配置される知識経験者は、他部門を兼務することができないので、最低3名の知識経験者が必要

になる。

 あとは、やはり各種の規程類を整備するのは、業者には、かなり負担が大きい。

 

 過ぎたるは、及ばざるがごとし。

 

 

 

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